Por Canuto  

La Autoridad de Conducta Financiera británica y el intercambio de criptomonedas HTX, sancionado por el Reino Unido y la Unión Europea, mantienen negociaciones para resolver acusaciones de promoción ilegal de servicios criptográficos, en el primer caso de este tipo que enfrenta la FCA contra una empresa del sector.
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  • La FCA demandó en octubre a HTX, anteriormente Huobi, por llegar a consumidores británicos sin autorización regulatoria
  • El Tribunal Superior de Londres suspendió el procedimiento hasta finales de agosto para permitir la conciliación entre las partes
  • El caso evidencia los desafíos de supervisar empresas cripto globales con estructuras corporativas opacas y alcance transfronterizo

El regulador financiero del Reino Unido y HTX, un intercambio de criptomonedas sancionado por las autoridades británicas y de la Unión Europea, se encuentran en conversaciones para resolver acusaciones de promoción ilegal de servicios criptográficos en el mercado británico. Según documentos judiciales, el Tribunal Superior de Londres ha suspendido los procedimientos para otorgar a ambas partes un plazo de dos meses, hasta finales de agosto, para alcanzar un acuerdo.

La Autoridad de Conducta Financiera (FCA), el órgano regulador del sector financiero británico, presentó la demanda en octubre contra HTX, anteriormente conocido como Huobi. Esta acción representa el primer caso de la FCA contra una empresa de criptomonedas por comercializar servicios a consumidores del Reino Unido.

Contexto de la demanda sin precedentes

La FCA decidió actuar contra HTX tras detectar que el intercambio estaba llegando a consumidores británicos sin la debida autorización regulatoria. El regulador acusó a la plataforma de incumplir las normas de promoción financiera que se aplican a los criptoactivos desde el año 2023.

Estas normas exigen que cualquier empresa que busque clientes en el Reino Unido se registre ante la FCA y se someta a controles contra el lavado de dinero y delitos financieros. HTX no figura entre las empresas autorizadas para operar en el mercado británico, según confirmó el regulador.

La demanda fue presentada contra Huobi Global, entidad constituida en Panamá, así como contra “personas desconocidas” que operan y controlan HTX, de acuerdo con la información difundida. El multimillonario chino Justin Sun adquirió una participación de control en la plataforma en 2022, un hecho que ha atraído atención adicional al caso.

En febrero, la FCA acusó formalmente a la plataforma de incumplir las normas de promoción financiera vigentes para criptoactivos. El organismo señaló que HTX había ignorado repetidos intentos de participación y diálogo por parte del regulador.

Según reportes de Reuters, el caso destaca los desafíos de intentar controlar a las empresas criptográficas globales, que pueden tener estructuras corporativas opacas e ignorar al regulador mientras llegan a los clientes a través del largo brazo de internet.

Estructura opaca y resistencia al diálogo

La FCA ha señalado que HTX ignoró repetidos intentos de participación y diálogo por parte del regulador. En febrero, el organismo acusó formalmente a la plataforma de incumplir las normas de promoción financiera vigentes para criptoactivos.

Representantes citados por Reuters indicaron que HTX mantenía una “estructura operativa opaca” que dificultaba la supervisión efectiva. El caso ilustra los desafíos que enfrentan los reguladores al intentar controlar empresas criptográficas de alcance global.

Estas compañías pueden operar con estructuras corporativas complejas y eludir la supervisión mientras llegan a usuarios a través de internet. La plataforma fue añadida a la lista de empresas no autorizadas de la FCA en 2023 y nuevamente en 2024.

Esta medida se utiliza para advertir a los consumidores que no deben realizar transacciones con determinadas entidades. La FCA también ha instado a las empresas de redes sociales a eliminar los productos de HTX de las tiendas de aplicaciones del Reino Unido.

Además, el regulador solicitó el bloqueo de cuentas de HTX para los usuarios con sede en territorio británico, como parte de las medidas de protección al consumidor. La plataforma, por su parte, mantiene un aviso en su sitio web que indica que sus productos y servicios no están destinados a usuarios del Reino Unido.

El camino hacia la conciliación

Tras meses de disputa legal, ambas partes intercambiaron correos electrónicos en marzo y dieron inicio a conversaciones de conciliación. Estas conversaciones se extendieron por un período inicial de tres meses, según muestran las órdenes judiciales.

El 25 de junio, las partes acordaron extender el período de conciliación por dos meses adicionales, hasta finales de agosto. La suspensión del procedimiento judicial otorga un margen limitado para alcanzar un acuerdo definitivo.

Un portavoz de HTX declaró que la empresa sigue dedicada a mantener altos estándares de cumplimiento, transparencia y protección del usuario. Añadió que continuarán trabajando de manera colaborativa con los reguladores para apoyar el desarrollo sostenible del ecosistema de criptomonedas.

La FCA y HTX declinaron hacer comentarios sobre el estado específico de las negociaciones. Los abogados de la plataforma tampoco respondieron a las solicitudes de comentarios de los medios.

En un aviso sin fecha publicado en su sitio web, HTX señala que sus productos y servicios no están destinados a usuarios del Reino Unido. Esta declaración contrasta con las acusaciones del regulador sobre promoción ilegal en el mercado británico.

Marco regulatorio británico para criptoactivos

El Reino Unido ha implementado un marco regulatorio específico para los criptoactivos desde 2023. Las normas de promoción financiera exigen que las empresas que comercialicen criptoactivos cumplan con requisitos estrictos de transparencia y protección al consumidor.

Cualquier empresa que desee captar clientes británicos debe registrarse formalmente ante la FCA. El registro implica someterse a controles preventivos contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

La FCA también ha instado a las empresas de redes sociales a eliminar los productos de HTX de las tiendas de aplicaciones del Reino Unido. Además, solicitó el bloqueo de cuentas de HTX para los usuarios con sede en territorio británico.

Estas medidas forman parte de un enfoque más amplio del regulador para proteger a los consumidores de plataformas no autorizadas. El alcance extraterritorial de la regulación es un tema central en la disputa con HTX.

La Unión Europea ya había sancionado a HTX, lo que indica un endurecimiento general de la postura hacia estas plataformas. El caso británico refuerza la tendencia de los reguladores a perseguir empresas cripto que operan sin licencia.

Implicaciones para el sector cripto

El desenlace de este caso podría sentar un precedente importante para la regulación del sector de criptomonedas en el Reino Unido. Representa la primera vez que la FCA lleva a juicio a una empresa cripto por marketing dirigido a consumidores británicos.

Si se alcanza un acuerdo, podría establecer un modelo para futuros casos similares entre reguladores y plataformas criptográficas. El caso también pone de relieve la tensión entre las operaciones globales de los intercambios y las fronteras regulatorias nacionales.

La capacidad de los reguladores para hacer cumplir las normas en un entorno digital sin fronteras sigue siendo un desafío central. Los observadores del sector estarán atentos al resultado de las negociaciones y al plazo establecido por el tribunal.

El caso también podría influir en cómo otras plataformas globales abordan el cumplimiento normativo en distintas jurisdicciones. La implicación de Justin Sun, una figura controvertida en el mundo cripto, añade una capa adicional de interés mediático.

El plazo de finales de agosto se acerca y con él la posibilidad de un acuerdo histórico o la reanudación de los procedimientos judiciales.


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