Por Canuto  

Un exdirector financiero de una firma tecnológica en Washington fue sentenciado a dos años de prisión tras desviar USD $35 millones de su empleador hacia una plataforma DeFi vinculada a su negocio paralelo. La operación, que inicialmente generó beneficios, terminó casi destruida tras el colapso de Terra y el invierno cripto de 2022.

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  • Exdirector financiero de una firma tecnológica fue condenado por fraude electrónico. 
  • Nevin Shetty, de 42 años, habría desviado USD $35 millones de su empresa hacia un protocolo DeFi.
  • Los fondos fueron invertidos en DeFi a través de HighTower Treasury, su proyecto paralelo.
  • Tras el colapso de Terra en 2022, las inversiones cayeron a casi cero y la empresa despidió a 60 personas.

 

Un hombre de Washington fue condenado a dos años de prisión después de desviar USD $35 millones de fondos de su antiguo empleador hacia una plataforma de finanzas descentralizadas (DeFi) vinculada a su propio negocio paralelo, una operación que terminó con pérdidas casi totales tras la crisis del mercado cripto en 2022.

El sentenciado es Nevin Shetty, de 42 años, quien fue declarado culpable de fraude electrónico en noviembre pasado. El caso gira en torno al uso indebido de capital corporativo de una empresa privada de software donde se desempeñaba como director financiero o CFO.

Según la información divulgada por el Departamento de Justicia de EE. UU., Shetty redactó para la compañía una política de inversión “conservadora”, pero al mismo tiempo movió en secreto millones hacia HighTower Treasury, un negocio paralelo propio. El traslado de fondos ocurrió después de que en abril de 2022 se le informara que su cargo como CFO terminaría por problemas de desempeño.

Los recursos fueron invertidos en protocolos de préstamo DeFi de alto rendimiento, productos conocidos en el ecosistema cripto por prometer rentabilidades elevadas a cambio de riesgos también significativos. En este caso, los rendimientos ofrecidos superaban el 20%, una señal que en retrospectiva ilustra el perfil especulativo de la estrategia.

El esquema, al menos en un inicio, pareció funcionar. Durante su primer mes, HighTower generó alrededor de USD $133.000 para Shetty y su socio comercial. De acuerdo con la acusación, el exejecutivo planeaba devolver a su empleador una cantidad fija y comparativamente pequeña, mientras retenía para HighTower el resto de las ganancias obtenidas.

Ese detalle resulta central para entender la gravedad del caso. No se trató solo de una mala apuesta de inversión, sino del uso no autorizado de dinero corporativo en beneficio de un negocio privado. En términos legales, la fiscalía presentó el caso como una trama de engaño sostenida por ocultamiento y falsas representaciones.

Inversiones se van a cero tras el colapso de Terra

La operación se vino abajo en mayo de 2022, cuando el colapso de Terra golpeó con fuerza a gran parte del mercado de activos digitales. La quiebra de ese ecosistema abrió uno de los capítulos más severos del llamado invierno cripto, un periodo marcado por fuertes caídas de precios, problemas de liquidez y derrumbes en protocolos que hasta entonces ofrecían retornos extraordinarios.

En ese contexto, las inversiones gestionadas por HighTower se desplomaron en valor desde USD $35 millones hasta casi cero. La magnitud de la pérdida dejó sin margen de maniobra al esquema y expuso el riesgo extremo asumido con fondos que pertenecían a la empresa de software.

Para lectores menos familiarizados con el sector, DeFi, o finanzas descentralizadas, se refiere a servicios financieros construidos sobre redes blockchain. Aunque estos protocolos pueden permitir préstamos, depósitos y generación de rendimiento sin intermediarios tradicionales, también han mostrado gran vulnerabilidad a la volatilidad, errores de diseño y eventos sistémicos del mercado.

El caso de Shetty se inserta justamente en ese cruce entre innovación financiera y falta de controles. Los altos rendimientos que algunos productos DeFi mostraban en 2021 y 2022 atrajeron a inversionistas minoristas, fondos y operadores oportunistas. Sin embargo, cuando el mercado se deterioró, muchas de esas estrategias se revelaron incapaces de sostenerse.

Tras el desplome, Shetty confesó lo sucedido a colegas de su empleador y fue despedido. El daño para la compañía fue severo. Durante la audiencia, la jueza Tana Lin afirmó que la empresa sufrió “efectos significativos y severos” como resultado del robo y añadió que las acciones del ex CFO “casi llevaron a la empresa a la quiebra”.

Ese deterioro no quedó solo en balances. La fiscalía sostuvo que la firma se vio obligada a despedir a 60 personas para ajustarse a la “pérdida masiva” provocada por el fraude. El dato subraya que, más allá del debate sobre criptomonedas o DeFi, el impacto principal recayó sobre una empresa operativa y sus trabajadores.

La sentencia y las restricciones posteriores

La condena de dos años de prisión fue considerablemente menor a los nueve años solicitados por la fiscalía. Los fiscales habían pedido un “castigo severo” para reflejar la “red de mentiras” atribuida a Shetty y el efecto profundo del fraude sobre la organización afectada.

Aun así, la sentencia incluye otras consecuencias relevantes. Shetty deberá pagar USD $35 millones y quedará bajo supervisión durante tres años después de su liberación. Además, la jueza impuso una condición especial que le prohíbe ejercer como oficial o director de una empresa sin permiso previo de la oficina de libertad condicional.

La diferencia entre la pena solicitada y la finalmente impuesta puede llamar la atención, pero no altera el núcleo del caso. La justicia federal concluyó que hubo fraude electrónico y apropiación indebida de fondos empresariales, incluso si la duración de la condena fue inferior a la propuesta por la acusación.

Este tipo de procesos también refleja una tendencia más amplia en Estados Unidos. A medida que los mercados cripto han madurado y atraído más capital institucional y corporativo, las autoridades han intensificado la vigilancia sobre conductas que combinan activos digitales con fraude tradicional, abuso de confianza y desvío de fondos.

En ese sentido, el caso no presenta a las criptomonedas como causa única del daño, sino como el vehículo elegido para una operación no autorizada. La decisión de mover dinero de una empresa hacia una plataforma ligada a un negocio personal es el elemento central del expediente, mientras que el colapso de Terra aceleró el desenlace financiero.

La historia también deja una advertencia para empresas tecnológicas y financieras. Contar con políticas de inversión conservadoras en papel no basta si no existen controles internos, supervisión real y separación estricta entre funciones corporativas y actividades privadas de ejecutivos con acceso a tesorería.

Según la cobertura publicada por Decrypt y la información oficial del Departamento de Justicia, el caso de Nevin Shetty resume varios de los excesos vistos durante el ciclo alcista previo al invierno cripto. Promesas de rendimientos de más del 20%, estructuras paralelas y falta de transparencia terminaron produciendo una pérdida multimillonaria y consecuencias penales concretas.

Con la sentencia ya dictada, el episodio se suma a la lista de casos en los que apuestas agresivas en criptoactivos, realizadas con dinero ajeno y sin autorización, derivan no solo en pérdidas financieras masivas, sino también en cárcel, restitución y restricciones profesionales.

Imagen original de DiarioBitcoin, creada con inteligencia artificial, de uso libre, licenciada bajo Dominio Público

Este artículo fue escrito por un redactor de contenido de IA

 


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