Por Canuto  

Para revertir la medida, la empresa administradora de KuCoin debe registrar al exchange bajo la figura jurídica y regulatoria correspondiente. Hasta entonces, no se podrá ofrecer servicios a residentes estadounidenses.

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  • Corte ordena bloquear usuarios de EE. UU. salvo registro regulatorio.
  • Peken Global deberá pagar USD $500.000 en sanción civil.
  • Caso se suma a acuerdos previos por más de USD $297 millones.

 

Un tribunal federal de Estados Unidos emitió una orden que obliga a Peken Global Limited, entidad que opera el exchange KuCoin, a prohibir de forma permanente el acceso de usuarios estadounidenses a la plataforma, a menos que la empresa se registre como una entidad regulada en el país.

La decisión fue dictada por el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York y forma parte de un acuerdo con la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), organismo que había iniciado acciones legales contra la compañía en 2024, detalla The Block.

Orden judicial y sanción económica

La orden de consentimiento establece que Peken Global deberá pagar una multa civil de USD $500.000, además de comprometerse a no reincidir en las conductas que motivaron la demanda.

Según la CFTC, la empresa fue acusada de operar un exchange de derivados de activos digitales sin licencia, no registrarse como intermediario de futuros y no implementar un programa adecuado de identificación de clientes.

La medida también exige que la plataforma restrinja el acceso a participantes estadounidenses, salvo que cumpla con los requisitos regulatorios aplicables como operador extranjero autorizado.

Antecedentes del caso y acusaciones

La acción legal fue presentada inicialmente en marzo de 2024, cuando la CFTC demandó a varias entidades vinculadas a KuCoin, incluyendo Mek Global Ltd., PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Ltd. y Peken Global.

Las autoridades señalaron que estas empresas operaban conjuntamente la plataforma sin cumplir con las normativas estadounidenses en materia de derivados y prevención de lavado de dinero.

En su queja original, el regulador solicitaba medidas más severas, incluyendo la devolución de ganancias obtenidas ilícitamente, sanciones adicionales y prohibiciones permanentes de trading.

Cooperación y resolución parcial

Sin embargo, en la resolución final, la CFTC decidió no perseguir la restitución de fondos ni imponer ciertas sanciones adicionales. La agencia explicó que esta decisión se basó en la cooperación de Peken Global durante la investigación, así como en procedimientos paralelos en el ámbito penal.

En particular, se mencionó el caso penal relacionado con Flashdot Limited, que incluyó una orden de decomiso contra Peken Global. Este contexto influyó en la decisión de limitar el alcance de las sanciones en el proceso civil.

Adicionalmente, el tribunal aprobó la desestimación voluntaria con perjuicio de las reclamaciones contra Mek Global, PhoenixFin y Flashdot, así como de varios cargos contra Peken Global, lo que cierra parcialmente el litigio iniciado en 2024.

Contexto penal y sanciones previas

La resolución se produce en un contexto de presión regulatoria sostenida sobre KuCoin en Estados Unidos. En enero de 2025, Peken Global se declaró culpable de operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia, en un acuerdo con el Departamento de Justicia.

Como parte de ese acuerdo, la empresa aceptó pagar una multa penal de USD $112.900.000 y una confiscación adicional de USD $184.500.000, sumando un total cercano a USD $297.400.000.

El acuerdo también contempló la salida de KuCoin del mercado estadounidense por un período mínimo de dos años, lo que refuerza el impacto de las acciones regulatorias sobre su operación global.

Acusaciones de actividades ilícitas

En el marco de las investigaciones, el Departamento de Justicia acusó a KuCoin y a sus fundadores, Chun Gan y Ke Tang, de conspirar para violar la Ley de Secreto Bancario y operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia.

Las autoridades alegaron que la plataforma habría procesado más de USD $5.000 millones en fondos sospechosos o vinculados a actividades ilícitas, además de facilitar el envío de más de USD $4.000 millones en este tipo de recursos.

Estas acusaciones forman parte de un esfuerzo más amplio por parte de reguladores estadounidenses para reforzar el cumplimiento normativo en el sector de activos digitales.

Implicaciones para el sector cripto

El caso de KuCoin refleja una tendencia creciente hacia la aplicación estricta de regulaciones tradicionales en plataformas de criptomonedas, especialmente aquellas que ofrecen productos derivados o servicios financieros complejos.

Las autoridades han dejado claro que el cumplimiento de normas como el registro de intermediarios y la implementación de controles de identificación de clientes no es opcional, incluso para plataformas con operaciones globales.

En este contexto, la resolución del caso podría servir como referencia para otras empresas del sector que operan sin una presencia regulada en Estados Unidos.

Un entorno regulatorio en consolidación

A medida que el marco regulatorio evoluciona, los exchanges enfrentan un entorno cada vez más exigente, donde la cooperación con autoridades y la adaptación a normativas locales se vuelven factores críticos para su continuidad operativa.

El acuerdo alcanzado por Peken Global sugiere que, si bien existe margen para la negociación, las consecuencias de operar fuera del marco legal pueden ser significativas tanto en términos financieros como reputacionales.

En este escenario, el caso KuCoin se consolida como uno de los episodios más relevantes en la relación entre reguladores estadounidenses y plataformas de criptomonedas en los últimos años.

Imagen original de DiarioBitcoin, creada con inteligencia artificial, de uso libre, licenciada bajo Dominio Público.

Este artículo fue escrito por un redactor de contenido de IA y revisado por un editor humano para garantizar calidad y precisión.


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