Por Angel Di Matteo   𝕏 @shadowargel

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos propuso sanciones que impedirían a exdirectivos de FTX y Alameda ocupar cargos directivos en empresas públicas, como parte de acuerdos finales relacionados con el colapso del exchange.

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  • La SEC propuso vetos de hasta 10 años para exejecutivos de FTX y Alameda.
  • Los acuerdos incluyen prohibiciones permanentes contra violaciones antifraude.
  • El caso se origina en el colapso de FTX en noviembre de 2022.

 

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), informó que busca impedir que Caroline Ellison, exdirectora ejecutiva de Alameda Research, y los exejecutivos de FTX Gary Wang y Nishad Singh puedan ejercer como oficiales o directores de empresas públicas durante varios años. La medida forma parte de acuerdos finales propuestos ante un tribunal federal en Nueva York.

Según un comunicado publicado el viernes por la propia SEC, la agencia presentó sentencias finales por consentimiento ante el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York. Estas involucran a Ellison, a Wang, exdirector de tecnología de FTX, y a Singh, exingeniero codirector del exchange. Los acuerdos están sujetos a la aprobación del tribunal.

La SEC explicó que, sin admitir ni negar las acusaciones del organismo, los tres aceptaron la imposición de sentencias finales. Estas incluyen prohibiciones permanentes para violar las disposiciones antifraude de la Sección 10(b) de la Ley de Mercado de Valores de 1934 y la Regla 10b-5, así como la Sección 17(a) de la Ley de Valores de 1933.

Además de estas restricciones permanentes, los acuerdos contemplan medidas adicionales basadas en la conducta de los acusados. En concreto, Caroline Ellison aceptó una inhabilitación de 10 años para desempeñarse como oficial o directora de una empresa pública. Gary Wang y Nishad Singh, por su parte, aceptaron vetos de ocho años cada uno para ocupar cargos similares.

Contexto del colapso de FTX y Alameda Research

FTX, que llegó a ser uno de los mayores exchanges de criptomonedas del mundo, colapsó en noviembre de 2022 tras declararse en bancarrota. El colapso se produjo luego de una severa crisis de liquidez y de la aparición de múltiples acusaciones de fraude relacionadas con el uso indebido de fondos de clientes.

Alameda Research, una firma de trading con estrechos vínculos operativos con FTX, también se vio arrastrada por la quiebra. Caroline Ellison dirigía Alameda al momento de los hechos y mantenía una relación directa con la plataforma de intercambio, lo que posteriormente se convirtió en un elemento central de las investigaciones regulatorias y penales.

La SEC señaló previamente que Ellison, Wang y Singh fueron acusados de defraudar a inversores. Según el regulador, los tres habrían participado activamente en un esquema diseñado para engañar a los inversionistas de FTX, ocultando prácticas internas que comprometían la estabilidad financiera del exchange.

En el marco de estos cargos civiles, los tres ejecutivos aceptaron un acuerdo con sanciones inmediatas, como las inhabilitaciones para ejercer cargos corporativos, y deja otros aspectos, como multas, sujetas a decisiones posteriores del tribunal.

Además de las acciones civiles impulsadas por la SEC, Ellison, Wang y Singh también enfrentaron cargos penales. Todos fueron procesados por su participación en el colapso de FTX y en las actividades fraudulentas relacionadas con el manejo de fondos de clientes.

El caso penal más relevante fue el del fundador y exdirector ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried. Tras ser declarado culpable de siete cargos criminales, incluidos fraude electrónico y conspiración para cometer fraude electrónico, recibió una sentencia de casi 25 años de prisión, según informaron las autoridades judiciales.

En contraste, Nishad Singh y Gary Wang no recibieron condenas de prisión. Caroline Ellison fue sentenciada a dos años de cárcel por su rol en el colapso de FTX y Alameda Research. Las diferencias en las penas reflejan distintos niveles de responsabilidad y cooperación con las investigaciones, de acuerdo con lo expuesto por las autoridades.

Implicaciones regulatorias para el sector cripto

Las acciones de la SEC en este caso refuerzan el enfoque cada vez más estricto del regulador estadounidense frente a la industria de los activos digitales. La imposición de vetos prolongados para ocupar cargos directivos busca proteger a los inversionistas y fortalecer la rendición de cuentas en los mercados financieros.

El colapso de FTX se ha convertido en un caso emblemático dentro del debate regulatorio global sobre criptomonedas, gobernanza corporativa y controles internos. Para analistas del sector, las sanciones propuestas envían una señal clara sobre las consecuencias legales de prácticas engañosas dentro del ecosistema cripto.

Artículo escrito con ayuda de un redactor de contenido de IA, editado por Angel Di Matteo / DiarioBitcoin

Imagen original de DiarioBitcoin, creada con inteligencia artificial, de uso libre, licenciada bajo Dominio Público


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